英國金融行為監管局（Financial Conduct Authority，FCA）對倫敦財富管理公司 Dolfin Financial（UK）Limited 三名前高層下達行業禁令，指控他們營運一套讓客戶繞過內政部（Home Office）投資者簽證要求的方案。前行政總裁 Denisz Nagy 被罰款 32.48 萬英鎊，前財務總監 Sanjay Maraj 被罰款 12.2 萬英鎊，兩人均被禁止在英國金融業任職。Dolfin 共同創辦人 Roman Joukovski 同樣被禁業，惟他已將案件提交上訴審裁處（Upper Tribunal），故對他的裁定暫屬臨時性質，須待審裁處聆訊結果。
據 FCA 指出，2016 年至 2019 年間，多數使用該方案的客戶支付 40 萬英鎊費用，取代投資者簽證規定所需、投資於英國企業的 200 萬英鎊自有資金。監管機構認定，該安排是刻意設計以製造已符合簽證投資要求的假象。此方案讓至少 99 人取得投資者簽證，為 Dolfin 關聯企業及引薦客戶的移民代理人合共產生至少 3550 萬英鎊費用收入。
FCA 指 Nagy 與 Joukovski 在設計及營運方案中擔任主導角色，Maraj 則在方案建立後負責財務部分；Nagy 與 Maraj 並刻意向 FCA 與內政部隱瞞方案的真實性質。FCA 又指 Joukovski 隱瞞了自己與 Dolfin 的關聯，並在未經監管機構批准下擔任影子董事（shadow director）。Dolfin 本身自 2021 年 3 月起已被禁止從事受規管業務。
FCA 執法及市場監察聯席執行董事 Therese Chambers 表示：「誠信在金融服務業並非可有可無。這些人營運的方案旨在規避英國投資者簽證規則，破壞了該制度吸引真正投資進入英國的原意。他們其後又試圖隱瞞方案的運作方式。我們將持續對缺乏誠信、破壞英國金融服務業信任的人採取行動。」
